2024年，中国证监会对峙以习近平新时期中国特色社会主义思想为领导，深刻进建领会党的二十大及二十届二钟注三中全会心灵，积极进建贯彻中央经济工作会议和中央金融工作会议心灵，当真进建贯彻习近平法治思想，把党的辅导贯彻到本钱市场法治建设全过程各方面，严格依照《法治当局建设执行纲领（2021-2025年）》要求，全面落实《国务院关于加强监管防备风险推动本钱市场高质量发展的若干定见》（以下简称“新‘国九条’”）沉要部署，持续加强本钱市场法治建设
。

一、2024年法治当局建设工作情况

（一）深刻推动“1+N」佝策系统建设，持续提高立法工作质量

一是成立美满“1+N」佝策系统
。以新“国九条”为基础，出台《关于加强证券公司和公募基金监管加快推动建设一流投资银行和投资机构的定见（试行）》《关于严把刊行上市准入关从源头提高上市公司质量的定见（试行）》等配套文件
。股票刊行注册造全链条各环节的造度凭据越发缜密，依法治市向纵深推动
。

二是加强本钱市场基础性司法造度建设
。推动行政律例《国务院关于施杏状中华人民共和国公司法〉注册本钱登记治理造度的划定》颁布执行，推动《证券公司监督治理条例》《上市公司监督治理条例》等行政律例的造订订正，共同推动《金融不变法》等司法的造订订正工作
。

三是进一步提升立法工作的科学性
。造订《中国证监会2024年度立法工作打算》，有序推动立法项目
。贯彻落实新《公司法》，系统梳理证券期货造度规定，将集钟装打包”批改废止的配套造度规定向社会公开征求定见
。美满证券期货基础造度，造订订正《上市公司股东减持股份治理暂行法子》1项部门规章和《首发企业现场查抄划定》《初次公开刊行股票并上市领导监管划定》《科创属性评价指引（试行）》等13项规范性文件
。

（二）强化本钱市场职能阐扬，服务支持经济高质量发展

一是提升本钱市场服务经济高质量发展能力
。抓住更好服务科技创新和新质出产力发展这一主题工作，造订《本钱市场服务科技企业高水平发展的十六项措施》《关于深入科创板鼎新?服务科技创新和新质出产力发展的八条措施》
。颁布《关于深入上市公司并购沉组市场鼎新的定见》，进一步优化并购沉组监管造度
。

二是依法高效推广行政许可职责
。2024年共接管各类行政许可申请2609件（其中注册申请607件）
。发出补正、受理、反馈、遏制审查（注册）、复原审查（注册）、注册阶段问询函及补充审核等文件共计2439件；投递行政许可核准（注册）决定1359件、终止审查（注册）决定41件
。

三是持续优化政务服务水平
。全面尝试行政许可事项清单治理
。动态更新行政许可事项执行规范和处事指南，为申请人申请行政许可提供清澈指引
。贯彻落实市场准入负面清单造度，严格规范审批行为，优化审批流程，提高审批效能
。

（三）监管法律“长牙带刺”，持续净化市场环境

一是成立健全财政造假综合惩防机造
。与有关部委结合造订并推动国务院办公厅转发《关于进一步做好本钱市场财政造假综合惩防工作的定见》，着力美满监管协同机造，积极推动构建行政法律、民事追责、刑事进攻“三位一体”的立体化追责系统
。深入行政刑事衔接共同，会同最高人民法院、最高人民检察院、公安部颁布《关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的定见》
。推动出格代表人诉讼常态化发展，使用支持诉讼、代位诉讼等民事司法法式，督促财政造假行为人赔偿投资者损失
。

二是持续强化沉大案件法律力度
。2024年办理各类案件739件，作出行政处罚决定592项；罚没款金额153.42亿元，为2023年的2.4倍；处罚责任主体1327人（家）次，同比增长24%；市场禁入118人，同比增长14.56%
。强化对涉嫌犯罪案件的进攻力度，2024年共向公安机关移送案件和传递线索178件
。依法处罚恒大地产、华路生物等诓骗刊行案件，极大震慑刊行注册环节违法违规
。端庄惩处锦州港、紫鑫药业等恶性财政造假案件，有力整肃净化市场环境
。与财政部协同，端庄查处恒大地产审计机构普华永路中天管帐师事务所；依法从严从沉处罚本分国际管帐师事务所、中准管帐师事务所等中介服务机构
。依法重办宜华集团等债券市场违法主体
。

三是持续加强日常监管
。依法严把刊行上市“准入关”，加大对企业上市前沉点问题审核力度
。加强中介机构监管，压实中介机构“看门人”责任，推动造订《国务院关于规范中介机构为公司公开刊行股票提供服务的划定》，结合财政部出台《资产评估机构从事证券服务业务登记法子》，依法持续发展示场查抄和自律监管，督促各类中介机构履职尽责，守护优良行业生态
。

（四）对峙严格规范公正文化法律，有力防备化解本钱市场风险

一是明确期货监管法律工作沉点
。推动出台《关于加强监管防备风险推进期货市场高质量发展的定见》，萦绕期货市场防备风险、加强监管、推进高质量发展部署有关沉点行动
。

二是着力推动提高上市公司质量
。印发《关于加强上市公司监管的定见（试行）》，推动提升上市公司质量和投资价值
。进一步规范对大股东减持行为的监管，出台《上市公司股东减持股份治理暂行法子》并订正配套规定，堵住离婚式减持、转融通式减持、融券卖出式减持等各类“绕路”减持缝隙
。依法加强对现金分红的约束和疏导，健全上市公司信息披露造度
。

三是强化市场风险防备措置
。通过大数据排查挖掘等伎俩，提升暗藏关联关系发现能力
。严查违法违规买卖线索，对违法违规买卖维持高压态势
。加大法式化买卖监管力度，从重办处法式化买卖异常行为，持续规范市场买卖秩序
。全面加强犯法证券期货活动的监测和进攻力度，有力有序有效推动风险防备化解
。造订颁布《关于严格执行退市造度的定见》，进一步深入退市造度鼎新，推动实现进退有序、实时出清的格局
。

四是推动本钱市场诚信约束和激励机造
。丰硕诚信数据库主体信息和诚信信息数据规模，共收录主体信息117.6万条、证券期货系统诚信信息18.2万条
。持续做好证券期货市场诚信信息公示查问工作，诚信汇报查问累计9.6万次，2024年向全国公共信誉信息平台推送本钱市场违法失信信息7454条
。

（五）强化权势运行监督造约，推进监管权势规范通明运行

一是持续依法推动政务公开，自动接受社会监督
。严格落实《当局信息公开条例》，实时公开属于自动公开领域确当局信息
。依申请公开方面，2024年共办理当局信息公开申请650件
。持续加强监管通明度建设，强化尺度公开、法式公开和了局公开
。

二是持续加强法造审核
。严格落实《规章造订法式条例》《证券期货规章造订法式划定》蹬仔关划定，做好各类规章规范性文件、沉大法律决定等事项的法造审核工作
。

三是自动接受人大政协监督，不休提升依法行政水平
。切实把办理全国“两会”建议提案与依法推动本钱市场鼎新发展不变工作结合起来，2024年共承办人大代表议案、建议202件及全国政协委员提案222件
。

四是积极接受司法监督，强化复议监督
。2024年办理行政复议案件659件、行政应诉案件563件
。

五是积极发展政策宣传解读
。萦绕新“国九条”和本钱市场“1+N」佝策系统、投资者；び泄卦於裙娑ǖ瘸中羁谭⒄剐舛
。实时就市场各方关注的热点问题解疑释惑，整年颁布答记者问17次
。2024年官网“证监会要闻”栏目颁布信息187条，“证监会颁布”微信公家号、微博账号各颁布信息488条
。

（六）践行金融为民理想，健全多元化纠纷解决机造，有力保险投资者合法权利

一是践行本钱市场人民性要求，积极守护投资者合法权利
。领导中证中幼投资者服务中心提起通常代表人诉讼15件、股东代位诉讼5件，发展支持诉讼15件
。推动金通灵、美尚生态出格代表人诉讼案件正式进入司法法式
。充分阐扬当事人承诺造度在救助投资者、化解市场矛盾纠纷等方面的作用
。中证中幼投资者服务中心发展500场年度股东会专项行权，推进上市公司股东会质量显著提升
。成功执行全国首例公开提名独立董事个案，推动上市公司独立董事选任造度鼎新落实落地
。

二是践行新时期“枫桥经验”，深入证券期货多元化纠纷解决机造
。累计与98家各级法院成立诉调对接机造
。领导38家排解组织持续阐扬排解机造作用，2024年累计排解成功案件8000余件，为投资者挽回损失超过6.5亿元
。12386服务平台2024年共接管处置投资者诉求近40万件，本钱市场矛盾纠纷预防化解能力和法治化水平持续提升
。贯彻落实《关于依法发展证券期货行业仲裁试点的定见》，支持发展证券期货行业仲裁试点工作
。

三是深刻发展投资者；ば屯蹲收呓逃ぷ
。组织发展“5·15全国投资者；ば铡被疃，集中颁布10项与投资者；で钻怯泄氐脑於裙娑，12起投资者；し砂讣，10个典型案例以及12个广受投资者欢迎的投教产品
７⒄埂跋嗍段业纳鲜泄尽毕盗谢疃，携带投资者走进上市公司43家
。萦绕新出台的司法造度进行投资者大讲堂活动16场，线上线下参加人次达170万，切实走好人民路线
。

同时，2024年本钱市场法治建设工作也存在一些不及，本钱市场的部门基础造度还有待美满，监管法律效力还必要持续提升，投资者；すぷ饕惨徊郊忧
。

二、2025年法治当局建设工作铺排

2025年，中国证监会将对峙以习近平新时期中国特色社会主义思想为领导，当真进建贯彻习近平法治思想，全面贯彻落实党的二十大及二十届二钟注三中全会心灵，深刻进建贯彻中央经济工作会议和中央金融工作会议心灵，当真落实新“国九条”沉要部署要求，对峙党对本钱市场工作的全面辅导，对峙监管工作的政治性、人民性，站稳人民态度，对峙防风险、强监管、促高质量发展，持续深刻推动本钱市场法治建设，加快打造安全、规范、通明、盛开、有活力、有韧性的本钱市场
。对峙服求实体经济，支持新质出产力发展
。持续美满本钱市场基础造度系统，推动股票刊行注册造走深走实，夯实市场不变发展的造度基础，牢牢守住不产生系统性风险的底线
。全面落实依法从严进攻证券违法活动的工作要求，对峙监管法律“长牙带刺”、有棱有角，“零容忍”进攻证券期货违法犯罪活动
。对峙；ね蹲收叩南拭鞯枷，把投资者；す嵬ㄓ诒厩谐≡於冉ㄉ韬图喙芊傻娜鞒谈鞣矫，不休健全投资者；さ脑於然
。持续积极营造崇法守信的市场生态，推动本钱市场高质量发展迈上新台阶
。

起源：证监会官方网站