新闻动态

关于全面尝试股票刊行注册造有关审核工作衔接铺排的通知

2023-02-03 18:58:57

各市场参加人：

　　为稳步推动全面尝试股票刊行注册造工作，确保刊行上市审核工作有序衔接、安稳过渡，凭据中国证监会《关于全面尝试股票刊行注册造前后有关行政许可事项过渡期铺排的通知》（以下简称《通知》）等要求，上海证券买卖所（以下简称本所）现将有关工作铺排通知如下：

　　一、全面尝试注册造重要规定颁布之日起10个工作日内，本所接管中国证监会沪市主板初次公开刊行股票、再融资、并购沉组在审企业（以下简称主板在审企业）提交的有关申请。全面尝试注册造重要规定颁布之日起10个工作日后，本所起头接管主板新申报企业提交的有关申请。

　　刊行人、上市公司、保荐人及独立财政照拂该当依照中国证监会及本所有关划定，通过本所刊行上市审核业务系统提交电子版申请文件，申请文件该当与书面原件维持一致。主板在审企业报送申请文件时，该当将前期反馈定见回复等文件一并报送。

　　二、在本通知第一条所述期限内申报的主板在审企业，本所对其的受理挨次，不作为本所对其的审核挨次，本所按该企业在中国证监会的审核阶段和受理挨次接续审核。主板在审企业未在本通知第一条所述期限内申报的，视为新申报企业。

　　三、本所基于主板初次公开刊行股票（以下简称首发）在审企业在中国证监会的审核挨次和已有审核成就，依照注册造审核法式和规定，发展审核工作。主板首发在审企业的具体铺排如下：

　。ㄒ唬┒杂谝淹ü⑸笪蠛说，依照《通知》执行。

　。ǘ）对于中国证监会审核过程中已通过初审会但尚未经发审委审核通过的，本所将凭据中国证监会的受理挨次和审核成就接续审核，在初审会定见落实后铺排审核会议和上市委员会会议审议。

　。ㄈ┒杂谥泄ぜ嗷嵋逊蠢《形凑倏跎蠡岬，本所凭据中国证监会的受理挨次和审核成就，持续推动刊行上市审核工作。

　。ㄋ模┒杂谥泄ぜ嗷嵋咽芾淼形闯鼍叻蠢《，本所自全面尝试注册造重要规定颁布之日起10个工作日后的20个工作日内发出首轮问询。

　。ㄎ澹┲靼逶偃谧省⒉⒐撼磷樵谏笃笠，参照前述铺排执行。

　　四、处于遏制状态的主板在审企业，在本通知第一条所述期限内向本所提交申请并被受理，遏制情景尚未解除的，本所按有关划定持续遏制。遏制情景已解除的，刊行人（上市公司）及其保荐人、证券服务机构该当实时奉告本所，经审核确认，复原对其刊行上市审核。

　　五、主板在审企业保荐人或者独立财政照拂凭据《上海证券买卖所股票刊行上市审核规定》等有关划定报送工作草稿和验证版招股说明书（如需）的时限要求，耽搁至本所受理申请文件后30个工作日内，但不得晚于本所向中国证监会报送审鉴定见的功夫。

　　六、本地点受理环节，要求主板首发在审企业招股说明书中引用的财政报表、主板并购沉组在审企业沉大资产沉组汇报书引用本次买卖涉及的有关资产财政报表应在9个月有效期内。

　　七、本所正常推动科创板刊行上市申请受理和审核工作。在本所审核中的科创板企业，该当凭据全面尝试注册造后执行的注册治理法子、信息披露规定等更新申请文件，于全面尝试注册造重要规定颁布之日起15个工作日内通过本所刊行上市审核业务系统提交切合新规的专项注明和核查定见，更新版申请文件可鄙人一次提交问询回复或者更新财报时予以提交。

　　八、刊行人该当确保提交的申请文件切合全面尝试注册造有关规定的要求。保荐人该当对申请文件进行审慎核查，对刊行人是否切合板块定位、刊行前提、上市前提和信息披露要求作出专业判断，审慎作出推荐决定。独立财政照拂该当对申请文件进行全面核检验证，对本次买卖是否切合沉组前提和信息披露要求作出专业判断，审慎出拥有关文件。证券服务机构该当保障申请文件中与其专业职责有关的内容及其出具文件的真实、正确、齐全。本所对审核过程中发现的违规行为，将严格依规予以惩处。

　　本通知自颁布之日起执行。请各市场参加人做好有关业务筹备。

　　特此通知。

　　上海证券买卖所

　　二○二三年仲春一日

BB贝博

关于全面尝试股票刊行注册造有关审核工作衔接铺排的通知